第一章 总则

　　第一条 为了加强对期货交割商品的管理，维护期货交易各方的合法权益，根据《上海期货交易所交易规则》及其有关规定，制定本办法。

　　第二条 交易所、会员、客户和注册生产企业，必须遵守本办法。

　　第二章 商品注册

　　第三条 申请注册的条件

　　（一）申请注册企业必须是国内外相关商品的生产企业。

　　（二）申请注册企业的商品质量符合相关的合约交割标准，生产工艺符合国家的产业政策。交易所可根据市场情况，随时调整申请注册商品的年产量等控制指标。

　　（三）申请注册商品在现货市场上占有相当份额，企业有相当的知名度和信誉度。

　　（四）申请注册商品有国家有关部门颁发的商标注册证。

　　（五）本交易所一家以上（含一家）会员的推荐。

　　（六）交易所要求的其他条件。

　　第四条 申请商品注册企业必须提供以下资料：

　　（一）企业注册申请报告

　　（二）承诺书（见附件一）

　　（三）《上海期货交易所贵金属注册登记表》（见附件二）

　　（四）企业营业执照、税务登记证复印件

　　（五）商标注册证复印件

　　（六）企业股东及股份情况

　　（七）立项批复、环保验收合格文件

　　（八）商品质量管理措施文件

　　1、主要质量管理文件（质量手册、程序文件、作业指导书清单）

　　2、内控标准

　　3、主要原副材料检验项目

　　4、成品质量检验项目（检验能力）

　　5、主要检验设备（名称、型号、数量）

　　（九）权威质检部门签发的最近一期的商品质量分析报告

　　（十）企业近三个月的商品分析报告

　　（十一）企业签发的产品质量证明书（复印件）

　　（十二）生产工艺流程图（两种以上生产工艺的，应分别说明）

　　（十三）相关生产设备介绍（规格、参数、数量等）

　　（十四）反映申请注册商品的外观、标识和包装情况的实物彩照若干，同时应注明：

　　1、单块外形尺寸、重量；

　　2、包装方式、材料及规格；

　　3、单块表面上年号、批号、重量、商标、牌号、块号或标识所在部位。

　　（十五）反映企业主要生产设备设施、生产厂房的彩照若干（两个以上生产地址的，应分别说明）

　　（十六）经审计的上一年度的企业财务会计报告

　　（十七）本所一家以上（含一家）会员单位的商品注册推荐书。（推荐会员有责任确保申请资料的准确性、完整性，以及申请者的可靠性及能力。）

　　（十八）企业指定存货人员

　　（十九）在其他交易所的注册情况及注册资料

　　（二十）交易所要求的其他文件

　　第五条 审批程序

　　（一）交易所预审

　　交易所对申请注册企业提供的书面资料进行预审。预审合格的，才有资格进行质量监测检查。

　　（二）质量监测检查

　　1、按照《上海期货交易所贵金属注册质量监测检查提纲》的要求（见附件三），由本所指定质量检验机构及相关人员到注册申请企业实地考察。

　　2、质量监测检查主要内容为质量管理体系、商品的内在质量以及商品的外观、包装、计量以及工艺流程等方面的情况。

　　3、质检机构应做好详细的检查记录，并提供完整的质检报告。

　　（三）交易所审批

　　交易所将根据注册申报资料、商品检查情况，决定是否给予商品注册。一旦注册批准，交易所将函告注册申请企业、全体会员、指定交割仓库。

　　第六条 注册申请者应承担的费用：

　　（一）商品注册费

　　单品种：10万元（人民币）

　　（二）商品检查费

　　单品种：2万元（人民币）

　　交易所可根据实际情况，调整有关费用。商品注册费必须在注册批复前交纳。

　　第三章 日常抽检和年度抽检

　　第七条 为保证交割商品的质量，交易所对注册商品实行日常抽检和年度抽检。

　　（一）日常抽检。交易所随时对存放在各指定交割仓库内的交割商品质量进行抽检。

　　（二）年度抽检。交易所委托指定质检单位对注册商品每年进行一次质量抽检。

　　（三）抽检费用由注册企业承担。

　　（四）交易所将根据抽检、年检情况，向有关企业发出整改通知。整改情况将作为注册商品调整的依据之一。

　　第四章 注册资格的暂停、取消及其他

　　第八条 注册商品发生以下情况的，交易所可分别采取暂停、取消注册资格的处理。

　　（一）企业分立、合并、更名 、变更公司形式；

　　（二）商品注册商标转让；

　　（三）企业解散 、破产；

　　（四）商品抽检、年检不合格，整改后商品质量仍未达标；

　　（五）用户质量投诉较多，质量检验结果不合格；

　　（六）生产经营不正常，年产量未达到交易所要求且未向交易所说明情况；

　　（七）企业未按规定向交易所通报生产、经营方面的重大变动；

　　（八）交易所认定的其他情况。

　　发生上述（一）、（二）情况的，须重新办理注册手续。

　　第九条 交割过程中发生交割商品质量纠纷时，注册生产企业应配合交易所妥善处理。如果交割商品的质量问题是由注册生产企业造成的，应由注册生产企业承担赔偿责任。

　　第五章 附则

　　第十条 本办法解释权属于上海期货交易所。

　　第十一条 本办法自发布之日起施行。

　　附件：

　　一、承诺书

　　二、上海期货交易所贵金属注册登记表

　　三、上海期货交易所贵金属注册质量监测检查提纲